國家發展改革委關于依法依規加強

PPP項目投資和(hé)建設管理(lǐ)的通知(zhī)

發改投資規〔2019〕1098号

各省、自(zì)治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發展改革委，新疆生産建設兵團發展改革委：

　　爲了(le)貫徹落實黨中央、國務院關于基礎設施補短闆、防範化解地方政府隐性債務風(fēng)險的決策部署，加強PPP項目投資和(hé)建設管理(lǐ)、提高(gāo)PPP項目投資決策科學性，按照近日國務院頒布實施的《政府投資條例》（國務院令第712号），以及《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》（國務院令第673号）、《國務院辦公廳關于保持基礎設施領域補短闆力度的指導意見》（國辦發〔2018〕101号）等規定，現(xiàn)就有關事(shì)項通知(zhī)如下(xià)。

　　一、全面、深入開(kāi)展PPP項目可行性論證和(hé)審查

　　（一）PPP項目涉及公共資源配置和(hé)公衆利益保障，其建設的必要性、可行性等重大(dà)事(shì)項應由政府研究認可。按照國務院關于“加強PPP項目可行性論證，合理(lǐ)确定項目主要内容和(hé)投資規模”的要求，所有拟采用(yòng)PPP模式的項目，均要開(kāi)展可行性論證。通過可行性論證審查的項目，方可采用(yòng)PPP模式建設實施。

　　（二）PPP項目可行性論證既要從(cóng)經濟社會(huì)發展需要、規劃要求、技術和(hé)經濟可行性、環境影響、投融資方案、資源綜合利用(yòng)以及是否有利于提升人民生活質量等方面，對(duì)項目可行性進行充分分析和(hé)論證，也(yě)要從(cóng)政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全生命周期成本、運營效率、風(fēng)險管理(lǐ)以及是否有利于吸引社會(huì)資本參與等方面，對(duì)項目是否适宜采用(yòng)PPP模式進行分析和(hé)論證。

　　（三）實行審批制管理(lǐ)的PPP項目，在可行性研究報(bào)告審批通過後，方可開(kāi)展PPP實施方案審查、社會(huì)資本遴選等後續工(gōng)作(zuò)。實行核準制的PPP項目，應在核準的同時(shí)或單獨開(kāi)展可行性論證和(hé)審查。實行備案制的PPP項目，應單獨開(kāi)展可行性論證和(hé)審查。

　　二、嚴格依法依規履行項目決策程序

　　（四）PPP項目要嚴格執行《政府投資條例》、《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》，依法依規履行審批、核準、備案程序。采取政府資本金(jīn)注入方式的PPP項目，按照《政府投資條例》規定，實行審批制。列入《政府核準的投資項目目錄》的企業投資項目，按照《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》規定，實行核準制。對(duì)于實行備案制的企業投資項目，拟采用(yòng)PPP模式的，要嚴格論證項目可行性和(hé)PPP模式必要性。

　　（五）未依法依規履行審批、核準、備案及可行性論證和(hé)審查程序的PPP項目，爲不規範項目，不得開(kāi)工(gōng)建設。不得以實施方案審查等任何形式規避或替代項目審批、核準、備案，以及可行性論證和(hé)審查程序。

　　（六）實施方案、招投标文(wén)件、合同的主要内容應與經批準的可行性研究報(bào)告、核準文(wén)件、備案信息保持一緻。實施方案、招投标文(wén)件、合同或建設中出現(xiàn)以下(xià)情形的，應當報(bào)請(qǐng)原審批、核準、備案機關重新履行項目審核備程序：（1）項目建設地點發生變化；（2）項目建設規模和(hé)主要建設内容發生較大(dà)變化；（3）項目建設标準發生較大(dà)變化；（4）項目投資規模超過批複投資的10%。

　　三、嚴格實施方案審核，依法依規遴選社會(huì)資本

　　（七）加強對(duì)PPP項目實施方案的審核，通過實施方案審核的PPP項目，方可開(kāi)展社會(huì)資本遴選。鼓勵各地建立PPP項目實施方案聯審機制，各級發展改革部門(mén)要嚴格審查實施方案主要内容是否與經批複的可行性研究報(bào)告、項目核準文(wén)件、備案信息相一緻。對(duì)建設内容單一、投資規模較小(xiǎo)、技術方案簡單的PPP項目，可将實施方案納入可行性研究報(bào)告一并審核。

　　（八）公開(kāi)招标應作(zuò)爲遴選社會(huì)資本的主要方式。不得排斥、限制民間資本參與PPP項目，消除隐性壁壘，确保一視(shì)同仁、公平競争。招标文(wén)件的主要内容應與經批準的PPP項目實施方案保持一緻。

　　四、嚴格執行國務院關于固定資産投資項目資本金(jīn)制度的各項規定

　　（九）按照國務院有關規定，“投資項目資本金(jīn)對(duì)投資項目來(lái)說是非債務性資金(jīn)，項目法人不承擔這(zhè)部分資金(jīn)的任何利息和(hé)債務；投資者可按其出資的比例依法享有所有者權益，也(yě)可轉讓其出資，但(dàn)不得以任何方式抽回”。各行業固定資産投資項目資本金(jīn)必須滿足國務院規定的最低(dī)比例要求，防止過度舉債融資等問題。

　　（十）PPP項目的融資方式和(hé)資金(jīn)來(lái)源應符合防範化解地方政府隐性債務風(fēng)險的相關規定。不得通過約定回購投資本金(jīn)、承諾保底收益等方式違法違規變相增加地方政府隐性債務，嚴防地方政府債務風(fēng)險。

　　五、依法依規将所有PPP項目納入全國投資項目在線審批監管平台統一管理(lǐ)

　　（十一）嚴格執行《政府投資條例》、《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》，除涉密項目外(wài)，所有PPP項目須使用(yòng)全國投資項目在線審批監管平台（以下(xià)簡稱“在線平台”）生成的項目代碼分别辦理(lǐ)各項審批手續。不得以其他(tā)任何形式規避、替代PPP項目納入在線平台統一管理(lǐ)。

　　（十二）依托在線平台建立全國PPP項目信息監測服務平台，加強PPP項目管理(lǐ)和(hé)信息監測。對(duì)于通過項目審批、核準或備案，以及可行性論證、實施方案審查的PPP項目，要通過平台公開(kāi)項目信息，實現(xiàn)全國PPP項目信息定期發布、動态監測、實時(shí)查詢等功能(néng)，便于社會(huì)資本、金(jīn)融機構等有關方面更好(hǎo)參與PPP項目。

　　（十三）全國PPP項目信息監測服務平台信息審核實行屬地管理(lǐ)，原則上(shàng)由項目實施主體所在地同級發展改革部門(mén)審核項目單位填報(bào)的項目信息。各級發展改革部門(mén)要采取在線監測、現(xiàn)場核查等方式，加強對(duì)PPP項目實施情況的監督檢查。未錄入全國PPP項目信息監測服務平台的項目爲不規範項目。

　　（十四）落實《政府信息公開(kāi)條例》（國務院令第711号）、《國務院辦公廳關于推進重大(dà)建設項目批準和(hé)實施領域政府信息公開(kāi)的意見》（國辦發〔2017〕94号）等要求，依托在線平台，重點公開(kāi)PPP項目的批準服務信息、批準結果信息、招标投标信息，以及施工(gōng)、竣工(gōng)等有關信息。

　　六、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行爲

　　（十五）依照《政府投資條例》、《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》和(hé)本通知(zhī)有關規定，加強PPP項目監管。政府應依法依規履行承諾，不得擅自(zì)變更合同約定的政府方責任和(hé)義務。根據PPP項目合同約定，加強對(duì)社會(huì)資本方履約能(néng)力全過程動态監管，防止因社會(huì)資本方超出自(zì)身能(néng)力過度投資、過度舉債，或因公司股權、管理(lǐ)結構發生重大(dà)變化等導緻項目無法實施。依照規定将存在嚴重失信行爲的地方政府、社會(huì)資本，通過“信用(yòng)中國”網站(zhàn)等平台向社會(huì)公示，由相關部門(mén)依法依規對(duì)其實施聯合懲戒。

　　（十六）指導監督PPP咨詢機構嚴格執行《工(gōng)程咨詢行業管理(lǐ)辦法》（國家發展改革委令2017年第9号），通過在線平台履行法定備案義務、接受行業監督管理(lǐ)。指導監督PPP咨詢機構資信評價工(gōng)作(zuò)，引導PPP咨詢機構積極參與行業自(zì)律管理(lǐ)，指導有關方面通過充分競争、自(zì)主擇優選取PPP咨詢機構。嚴禁通過設置“短名單”、“機構庫”等方式限制社會(huì)資本方、金(jīn)融機構等自(zì)主選擇PPP咨詢機構。對(duì)PPP咨詢機構不履行備案程序和(hé)違反合同服務、關聯回避、質量追溯、反壟斷等規定，以及違反《政府投資條例》決策程序規定、咨詢或評估服務存在嚴重質量問題影響項目決策實施的，要嚴格按照規定給予處罰。

　　各級發展改革部門(mén)要嚴格按照《政府投資條例》、《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》規定，并參照本通知(zhī)要求，抓緊完善本地區(qū)PPP項目管理(lǐ)制度，确保與上(shàng)位法保持一緻。本通知(zhī)自(zì)2019年7月1日起執行。原有政策規定與本通知(zhī)内容不符的，以本通知(zhī)爲準。

國家發展改革委

2019年6月21日